Siemens_tym 2

2. Pokuty a odvod přebytečných zisků

Siemens byl schopen včas dosáhnout dohody s německými a americkými úřady. V říjnu 2007 udělil okresní soud München I pokutu ve výši 201 milionů EUR (1 milion EUR je nejvyšší možnou pokutou podle § 130 odst. 3). 1 mil tedy činila samotná pokuta OWiG (německý zákon o správních deliktech) a 200 milionů EUR bylo vyžadováno formou odvodu přebytečných zisků ze společnosti Siemens telecommunications-division "Com". Soud dospěl k závěru, že odpovědným za nezákonné jednání za účelem získání různých zakázek v letech 2001 až 2004 je bývalý výkonný představitel Chin spolu s dalšími osobami na postech zahraničních státních úředníků. Základem výše uvedeného rozhodnutí bylo 77 prokazatelných případů úplatkářství v Nigérii, v Rusku a Libyi. (Choudhary, A. 2013)

Dne 15. prosince 2008 bylo oznámeno, že bylo ukončeno řízení proti společnosti Siemens v Mnichově i ve Washingtonu DC. Prokuratura München I jim vydala pokutu ve výši 395 milionů EUR z důvodu porušení dozorčího ústavu podle § 30, 130 OWiG. V USA byla společnost Siemens shledána vinnou z úmyslného porušení ustanovení FCPA tím, že vědomě nedokázala udržovat řádný systém vnitřních účetních kontrol a uchovávat požadované záznamy. Společnost Siemens a tři dceřiné společnosti zapojené do tohoto skandálu přijaly pokutu ve výši 450 milionů USD. Navíc občanské řízení ze strany SEC, které bylo zahájeno kvůli porušení ustanovení FCPA, vyústilo v pokuty ve výši 350 milionů USD (odvod přebytečných zisků). Škoda by mohla být drasticky horší, kdyby společnost Siemens nesouhlasila se spoluprací se SEC. Celkově musel Siemens zaplatit více než 2,6 miliardy USD, aby očistil své jméno: 1,6 miliardy USD pokuty a poplatky v Německu a Spojených státech a 1 miliarda USD za jejich vnitřní vyšetřování. Sankce byly nakonec podstatně nižší, než se očekávalo. (Choudhary, A. 2013)

3. Stíhání jednotlivců

Několik individuálních zaměstnanců společnosti Siemens obdrželo odděleně pokuty za svou úlohu v tomto úplatkářství, včetně bývalého generálního ředitele, jakož i předsedy a členů dozorčích a řídících výborů. Byli potrestáni mnichovskými prokurátory za to, že zanedbali své dohlížecí povinnosti. Kromě toho společnost také požadovala náhradu škody od těchto zaměstnanců. Toto řízení skončilo koncem roku 2009, když šest bývalých vedoucích pracovníků společnosti Siemens bylo nuceno zaplatit téměř 20 milionů EUR jako náhradu. Očekávalo se od nich, že mají znalosti o finančních prostředcích a že tedy byli varováni o regulačních nedostatcích společnosti, avšak nepodnikli kroky k jejich odstranění. Největší individuální sankce byla udělena dlouholetému bývalému předsedovi společnosti Siemensu Heinrichu von Piererovi, který byl nucen vyplatit 5 milionů EUR. Prostřednictvím této platby byla v Německu korupční záležitost pro Heinricha von Pierera ukončena. Za těchto okolností bylo koncem loňského roku zahájeno soudní řízení proti němu a bývalým manažerům společnosti Siemens kvůli úplatkům v souvislosti s digitalizací řecké telefonní sítě. Je však sporné, zda je toto řízení legální, neboť by mohlo porušovat evropský právní princip "ne bis in idem", který zakazuje dvojí potrestání.